上海巴安水务股份有限公司
    2013 年第三季度报告
         2013-057
      2013 年 10 月
                                                                                          第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
    未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因              被委托人姓名
    张维宾                  独立董事                因公出差                  于水利
    公司负责人张春霖、主管会计工作负责人陈睿及会计机构负责人(会计主管人员)陈睿声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
                                                                                                  本报告期末比上年度末增减
                                       本报告期末                         上年度末
                                                                                                              (%)
    总资产(元)                                 1,152,327,264.05                    721,554,781.23                          59.7%归属于上市公司股东的净资产
                                              516,851,067.69                     470,787,930.92                          9.78%(元)归属于上市公司股东的每股净资
                                                        1.9372                             3.53                        -45.12%产(元/股)
                                                        本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                            增减(%)                                        年同期增减(%)
    营业总收入(元)                   140,050,310.97                       22.45%          330,923,200.14                  51.78%归属于上市公司股东的净利润
                                       30,803,397.84                    47.08%           49,817,806.82                  51.55%(元)经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                   -239,908,413.18                  -95.1%(元)每股经营活动产生的现金流量净
                                        --                        --                              -0.8992                2.26%额(元/股)
    基本每股收益(元/股)                          0.1155                   47.13%                    0.1867                51.54%
    稀释每股收益(元/股)                          0.1155                   47.13%                    0.1867                51.54%
    净资产收益率(%)                              6.33%                     1.51%                    10.04%                 2.58%扣除非经常性损益后的净资产收
                                               6.19%                     1.32%                     9.54%                  2.1%益率(%)非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                         说明
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统                                          11HX1172800 小巨人扶持基金、
                                                                                 3,355,700.00
    一标准定额或定量享受的政府补助除外)                                                            地方政府补助等
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -433,515.16 助学、公益捐赠等
    减:所得税影响额                                                                  438,327.73
    合计                                                                             2,483,857.11                   --
                                                              对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因□ 适用 √ 不适用二、重大风险提示
    1、应收账款发生坏账的风险
    公司2013年9月30日应收账款余额为16017.65万元,计提的坏账准备为2401.4万元,应收账款账面价值为13616.25万元,占总资产的比重为12%。公司应收账款较大,主要是由主营业务性质决定的。
    从应收账款账龄结构分析来看,2013年9月30日,公司账龄在两年以内的应收账款占比为48%,主要为信用期内的应收账款(含质保金)。账龄超过两年的应收账款主要为项目质保金。随着公司经营规模的扩大,应收账款的绝对额会增加,如公司后期采取的收款措施不力或客户资信情况发生变化,发生坏账的可能性将会相应加大。
    公司主要采取了加强客户的信用管理和应收账款的催收力度,加快货款回笼。同时,公司对各相关部门和办事处制定并施行了应收账款管理制度,以保证公司应收账款得到有效控制。
    2、预付账款金额较大的风险
    公司的预付账款主要为采购设备、材料配件、建设费等,需要先行支付给供应商一定比例金额的款项。由于现阶段公司承接的市政项目体量较大,所需的设备、材料等较多,供应商数量也增多,因此导致预付账款金额较大。随着市政项目后续建设,预付账款金额会逐渐降低。
    3、营运资金不足的风险
    报告期内,公司业务快速增长,承接的项目存在体量大、资金投入多、回款时间较长等特点,经营过程中需占用大量营运资金以满足业务发展的需要。
    公司将通过自身经营积累、银行借款及其他融资方式来满足公司发展对资金的需求,同时加强应收账款的管理、加快项目的施工进度和验收节奏,以早日进入回款期。
    4、客户集中的风险
    目前公司业务的特质,某些单个项目的金额占比较大,投资金额也相对较大,使得公司客户集中度较高。公司经过战略调整后,往环保行业的其他子行业发展,不断寻求合作方,争取更多不同领域的客户。
    5、人才短缺的风险
    公司在工业、市政、固废、天然气调压站及分布式能源等业务领域处于快速扩张阶段,经营规模的快速扩大对公司的综合管理水平提出了更高要求,对综合管理人才、项目管理人才、技术研发人才、技术设计人才、市场人才等均存在较大需求。公司将在人才配置、制度创新、战略规划、运营管理、生产管理、人力资源管理、资金与成本管理、内部控制等方面加大资源投入,以适应公司的快速发展。三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                          单位:股
    报告期末股东总数                                                                                           25,160
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
    股东名称            股东性质   持股比例(%)   持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态        数量
    张春霖              境内自然人           52.68%     140,548,140       140,548,140 质押               38,000,000
                                                                         
    张巳              境内自然人                       1.95%       5,204,720上海宝升科技投
                  境内非国有法人                   1.19%       3,179,578资有限公司
    马玉英            境内自然人                       1.13%       3,015,216
    张斌              境内自然人                       0.67%       1,791,576          1,791,576
    周育松            境内自然人                       0.64%       1,700,000
    邹国祥            境内自然人                       0.49%       1,299,326          1,299,326
    金曼宜            境内自然人                       0.39%       1,030,490
    王守强            境内自然人                       0.3%            800,000
    丁兴江            境内自然人                       0.26%           704,168          554,168
                                               前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                         股份种类
              股东名称                               持有无限售条件股份数量
                                                                                                 股份种类             数量
    张巳                                                                              5,204,720 人民币普通股               5,204,720
    上海宝升科技投资有限公司                                                          3,179,578 人民币普通股               3,179,578
    马玉英                                                                            3,015,216 人民币普通股               3,015,216
    周育松                                                                            1,700,000 人民币普通股               1,700,000
    金曼宜                                                                            1,030,490 人民币普通股               1,030,490
    王守强                                                                              800,000 人民币普通股                800,000
    杜志英                                                                              567,800 人民币普通股                567,800
    蒋兆康                                                                              546,600 人民币普通股                546,600
    王彦成                                                                              521,179 人民币普通股                521,179
    何成江                                                                              511,300 人民币普通股                511,300上述股东关联关系或一致行动的
                                       公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。说明参与融资融券业务股东情况说明
                                       无(如有)公司股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否限售股份变动情况
                                                                                                                        单位:股
                                       本期解除限售 本期增加限售
    股东名称       期初限售股数                                         期末限售股数          限售原因         解除限售日期
                                            股数            股数
    张春霖                   140,548,140                                         140,548,140 首发限售           2014 年 9 月 17 日
                                                                                                            每年按持股总数的
    张